事例1：【関西エリア】本社エリアならではの「対面での密な相談・募集人研修」
■ 対象：生命保険中心の乗合代理店（募集人数：8名）
「当社はLEGAL社の本社と同じ関西エリアにあるため、定期的な顧問面談から日々のちょっとしたコンプライアンス相談まで、直接対面で対応いただいています。
特に助かっているのが、全募集人を対象とした対面でのコンプライアンス研修です。現場の募集人が直接専門家から指導を受けることで、オンラインだけでは伝えきれない熱量や、契約者保護に向けた当事者意識が社内に深く根付いているのを実感しています。当社の規模にも親身に伴走してくれる姿勢に感謝しています。」
特に助かっているのが、全募集人を対象とした対面でのコンプライアンス研修です。現場の募集人が直接専門家から指導を受けることで、オンラインだけでは伝えきれない熱量や、契約者保護に向けた当事者意識が社内に深く根付いているのを実感しています。当社の規模にも親身に伴走してくれる姿勢に感謝しています。」
事例2：【関東エリア】金融庁検査を想定した「3日間にわたる対面での厳格な外部監査」
■ 対象：損害保険中心の乗合代理店（募集人数：108名）
「当社は募集人が100名を超える規模であるため、より実効性の高い態勢整備が求められています。LEGAL社は大阪本社ですが、毎年関東の当社までお越しいただき、定期的に3日間かけて金融庁検査の模擬のような非常に厳格な『対面での外部監査』を実施してくれています。
書類のチェックにとどまらず、経営陣から現場の募集人に対するヒアリングまで、容赦のない金融庁視点での厳しい指摘を受けるため、常に心地よい緊張感を保つことができています。遠方であっても、これほど深く踏み込んだ監査をしてくれる機関は他にありません。」
書類のチェックにとどまらず、経営陣から現場の募集人に対するヒアリングまで、容赦のない金融庁視点での厳しい指摘を受けるため、常に心地よい緊張感を保つことができています。遠方であっても、これほど深く踏み込んだ監査をしてくれる機関は他にありません。」
事例3：【北陸エリア】法令・監督指針に基づく「根拠ある回答」で迷いが解消
■ 対象：生命保険中心の乗合代理店（募集人数：7名）
「乗合代理店のため、同じ事象についてA社（保険会社）の担当者に質問して返ってくる回答と、B社からの回答が異なっていることが多々あり、現場が混乱していました。
しかし、LEGAL社に相談すると、常に保険業法や監督指針に基づいた『明確な根拠のある回答』が返ってきます。保険会社の見解のブレに振り回されることなく、お客さまに対して自信を持って適切な対応ができるようになりました。」
しかし、LEGAL社に相談すると、常に保険業法や監督指針に基づいた『明確な根拠のある回答』が返ってきます。保険会社の見解のブレに振り回されることなく、お客さまに対して自信を持って適切な対応ができるようになりました。」
事例4：【北海道エリア】表面的な点検から脱却した「真の外部監査」による業務品質の追求
■ 対象：損害保険中心の乗合代理店（募集人数：28名）
「これまで数年間、別の機関にリモート監査を依頼していました。しかし、毎回の監査内容は保険会社による検査や、損害保険協会の代理店点検と同じ項目を外部からなぞってチェックされるだけで、専門的な視点による評価を受けている実感がありませんでした。
実際に同業からの紹介でLEGAL社の外部監査に切り替えたところ、全く異なる監査レベルの高さに衝撃を受けました。単なるチェックリストの消化ではなく、これが本当の意味での『金融庁視点』であり、お客さまの保護を重視した顧客本位の外部監査なのだと痛感しました。」
実際に同業からの紹介でLEGAL社の外部監査に切り替えたところ、全く異なる監査レベルの高さに衝撃を受けました。単なるチェックリストの消化ではなく、これが本当の意味での『金融庁視点』であり、お客さまの保護を重視した顧客本位の外部監査なのだと痛感しました。」
事例5：【中部エリア】「LEGALの関与」が体制整備の確固たる証明に
■ 対象：損害保険専業代理店（募集人数：15名）
「先日、所属保険会社の検査を受けた際のことです。検査担当者からのヒアリングの冒頭で『当社は外部監査機関であるLEGAL社に関与してもらっている』とお伝えしたところ、担当者から『それなら、体制整備等の取組は安心ですね』と言っていただけました。
第三者の厳しい目が入っていることが保険会社からの絶大な信頼に繋がり、全く問題なくスムーズに検査を終えることができました。」
第三者の厳しい目が入っていることが保険会社からの絶大な信頼に繋がり、全く問題なくスムーズに検査を終えることができました。」
事例6：【九州エリア】少人数でも変わらない、大阪本社との「距離感ゼロ」の伴走支援
■ 対象：生命保険専業代理店（募集人数：3名）
「当社は九州にあり、募集人数3名の小規模な代理店です。LEGAL社は大阪本社ということで、当初は遠隔でのサポートに一抹の不安もあり、また少人数でも対応してもらえるのか心配でした。
しかし実際に契約してみると、当社の経営方針や現場の実態を常に深く理解してくれた上で回答をもらえるため、物理的な距離感を一切感じません。規模の大小に関わらず、自社内に優秀なコンプライアンス部門があるような安心感を持って日々の業務にあたっています。」
しかし実際に契約してみると、当社の経営方針や現場の実態を常に深く理解してくれた上で回答をもらえるため、物理的な距離感を一切感じません。規模の大小に関わらず、自社内に優秀なコンプライアンス部門があるような安心感を持って日々の業務にあたっています。」
事例7：【九州エリア】「検査部門のOB」ではなく、「現場を知るプロ」だからこその説得力
■ 対象：損害保険中心乗合代理店（募集人数：33名）
「外部監査の導入を検討した際、最も懸念していたのは『現場の士気が下がるのではないか』という点でした。他社の監査機関は、保険会社の内部監査や検査部門の出身者（OB）で構成されていることが多く、どうしても『保険会社側の論理』や『机上の空論』での指導になりがちだと聞いていたからです。
しかし、LEGAL社はそのイメージとは全く異なりました。担当される皆さんが、元・保険代理店や、元・保険会社の代理店担当（ソリシター）、直販社員として第一線で活躍されたご経験をお持ちのため、『募集の現場』の空気感や、保険契約者等とのやり取りの難しさを肌感覚で理解されています。
そのため、日々の相談や研修においても、単なる法令の押し付けではなく、『現場の実務フローの中で、どうすれば無理なくルールを守れるか』という、非常に実践的なアドバイスをいただけます。おかげで、管理責任者である私だけでなく、現場の募集人たちが『そのやり方なら納得できる』と素直に指導を受け入れてくれるようになりました。『現場の言葉』が通じ、こちらの意図を汲み取ってくれる安心感。これが、LEGAL社に依頼してよかったと一番感じるポイントです。」
しかし、LEGAL社はそのイメージとは全く異なりました。担当される皆さんが、元・保険代理店や、元・保険会社の代理店担当（ソリシター）、直販社員として第一線で活躍されたご経験をお持ちのため、『募集の現場』の空気感や、保険契約者等とのやり取りの難しさを肌感覚で理解されています。
そのため、日々の相談や研修においても、単なる法令の押し付けではなく、『現場の実務フローの中で、どうすれば無理なくルールを守れるか』という、非常に実践的なアドバイスをいただけます。おかげで、管理責任者である私だけでなく、現場の募集人たちが『そのやり方なら納得できる』と素直に指導を受け入れてくれるようになりました。『現場の言葉』が通じ、こちらの意図を汲み取ってくれる安心感。これが、LEGAL社に依頼してよかったと一番感じるポイントです。」
事例8：【中国・四国エリア】あらゆる相談に対する「レスポンスの速さ」と「的確な判断」
■ 対象：損害保険専業代理店（募集人数：14名）
「体制整備の大きな枠組みから、日々の募集プロセスに関する細かい疑問まで、LEGAL社には何でも相談しています。一番の魅力は、とにかくレスポンスが速く、かつ回答内容が深く腑に落ちる点です。
専門家としての高い判断力で、当社の進むべき方向を常に指し示してくれるため、経営陣も募集人も迷いなくお客さまのための業務に専念できています。」
専門家としての高い判断力で、当社の進むべき方向を常に指し示してくれるため、経営陣も募集人も迷いなくお客さまのための業務に専念できています。」